证监会进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作

发布时间：2025-07-08 21:05:24 来源：春回大地网 作者：探索

原标题：关于进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作的证监作通知

辖区各证券基金经营机构：

为提升各机构备案事项工作质效，进一步推进放管服改革，步规按照相关法律法规及文件要求，范证我局编制了证券基金经营机构5类常见备案事项自查表（见附件），券基供日常备案工作中使用。金经现就有关要求通知如下：

一、营机履行报备主体责任。构备关工各机构应切实履行备案事项主体责任，案事确保填报材料的证监作真实、准确、步规规范和完整。范证各机构负责人是券基备案事项的第一责任人，应对备案材料“总把关”。金经合规部门应切实履行合规审核责任，营机加强内容审核和实质判断，构备关工重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。

二、逐项自查规范。针对各项备案材料，自查表已通过要点形式列举常见备案不规范情形及重要备案内容。各机构应当逐项自查，判断备案材料是否满足要求，并如实填写具体理由。各机构提交备案材料时，应当一并提交加盖公司公章的备案自查表。

三、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）相关规定，新增了分支机构负责人免职备案，并将公募基金公司分支机构负责人任免情况纳入备案范围。各机构应及时做好相应事项的备案工作。

后续，我局将根据备案材料报送情况适时开展专门培训或专项督导。

特此通知。

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